ANALISTA DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO

Propósito del puesto

Ejecutar las estrategias desarrolladas y acciones requeridas que permitan el cumplimiento de un marco de control eficaz, que mitigue el riesgo legal de la entidad, para lograr una efectiva gestión de cumplimiento regulatorio en el Banco.

Responsabilidades

• Revisar los principales medios de comunicación y acceder a las páginas de internet de los organismos reguladores para identificar las publicaciones de nuevas normativas y disposiciones que pudiesen impactar al Banco, a fin de asistir en el proceso de difusión de los mismos, asegurando que las personas apropiadas dispongan de la información necesaria para minimizar el riesgo legal y colaborar según sea requerido en el seguimiento de la implementación de los cambios regulatorios.

• Realizar el seguimiento al cumplimiento del Plan de Capacitación General del Banco aprobado por el Consejo de Administración.

• Realizar el seguimiento del cumplimiento de los envíos regulatorios, a través del control de envío de la reportería regulatoria. De manera adicional, servir de canal con los departamentos correspondientes a fin de notificarles los cambios requeridos por los reguladores en el envío de la reportería.

• Brindar soporte a la Vicepresidencia de Cumplimiento, en caso de ser requerido, en el contacto con el regulador, a fines de completar los envíos regulatorios correspondientes.

• Asistir a la Vicepresidencia de Cumplimiento en los procesos de solicitudes de prórroga o dispensa por el envío o retransmisión de alguna información, así como documentar cualquiera de estos incidentes en los controles establecidos para tales fines, a fin de investigar y dar seguimiento para que sea subsanado el origen del retraso o inconveniente con la reportería regulatoria.

• Recibir solicitudes de información de la Superintendencia de Bancos, en especial de la Oficina de Servicios de Protección al Usuario (PROUSUARIO) y dar respuesta a dichas solicitudes. 

• Elaborar y remitir el listado de actas y dar seguimiento a la recopilación de las actas firmadas de los comités asignados al área de Cumplimiento Regulatorio, para su archivo.

Requisitos

• Experiencia en Sector Bancario y Legal (mínimo 3 años, preferible).

• Grado: Derecho o carreras afines

• Maestría: Derecho o relacionada al sector bancario (Deseable)

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